【联盟成员风采】招商基金管理有限公司

2023-05-19

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招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会(2002)100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。

经招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)股东会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1074号文批复同意。目前,本公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的45%。公司注册资本金为13.1亿元人民币。

招商基金以“为投资者创造更多价值”为使命,秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心价值观,努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。

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专户优势

经招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)股东会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1074号文批复同意,本公司原股东荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的本公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司,截止2013年10月份,本次股权转让的相关工商变更登记手续已办理完毕。目前,本公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的45%。公司注册资本金为2.1亿元人民币。

招商基金成立10年多来,我们始终坚持“为客户带来价值”的理念,致力于为客户提供优质的专业理财服务,并以良好的投资业绩和优质的客户服务赢得了投资者的信任,树立了良好的市场形象和公司品牌,并且创造了多项业内“第一”:

第一家中外合资基金管理公司

第一家设计和发行伞形基金

第一批设计和发行货币市场基金

第一家获得社保基金投资管理人资格的合资基金公司

第一批获得劳动保障部企业年金投资管理人资格的基金公司 

第一批获得央行公开市场业务一级交易商资格的基金公司 

在业务范围方面,招商基金在共同基金、社保基金、企业年金等各个资产管理业务领域均取得了长足进展。截至2013年10月,公司目前管理着33只开放式基金,此外还是包括社保和年金在内的各类资产组合的管理人。

社保基金方面

作为第一家获得社保基金投资管理人资格的合资基金公司,同时也是第一批获得劳动保障部企业年金投资管理人资格的基金公司,我们的社保基金组合管理能力得到社保理事会认可。由于被委托管理的组合运作以来,投资业绩名列前茅,去年底更获得社保追加组合委以管理。

招商基金也是业内第一批以绝对收益为目标为社保基金进行专户管理的基金公司。我们的专户投资历经熊牛市,并且为社保基金取得了稳定且较优异的投资业绩。

企业年金方面

招商基金是国内第一批获得企业年金基金投资管理人资格的基金管理公司之一,目前管理着数十家企业年金基金。招商基金通过对不同客户风险收益特征分析,为每个客户设计具有针对性的、量身定制的年金投资产品,累积了各种规模、各种风险收益偏好、各种形式的年金专户投资经验。

QFII方面

自2005年7月开始,我们先后为境外两只QFII基金提供投资顾问服务。

目前,我们已经积累了8年的专户经验,拥有成熟的投研团队和风险控制体系。同时,股东方招商银行、招商证券,都为专户理财的业务的开展提供了大力的支持。招商基金已成为国内业务覆盖范围较广、产品线较丰富、产品风险梯度较明显的基金管理公司之一。

招商基金以取信于市场、取信于社会为宗旨,以国际化和规范化作为鲜明特色,努力为您提供一流的投资理财服务,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化资产管理公司。

特色服务

(1)份额净值查询

招商基金专户资产管理计划的份额净值揭示频率包括每周一次、每月一次,具体揭示频率以资产管理计划的 合同为准。

招商基金专户资产管理计划的份额净值揭示途径包括代销渠道查询和招商基金公司网站“账户查询”两种。

(2)季度、年度报告查

资产管理人在每季度结束之日起15个工作日内,编制完成季度报告并报资产托管人复核,上报中国证监会备 案;在每年结束后3个月内,编制完成年度报告并报托管人复核后上报中国证监会备案。

(3)临时报告发布

发生合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时,资产管理人将按照法律法规和中国证监会的有关 规定,及时进行报告。

(4)投资交流会

资产管理人将定期与代销渠道一起组织投资交流会,向专户资产管理计划委托人汇报投资情况,加强与委托 人的沟通与交流,分析委托人需求与意见,不断提高服务水平。

(5)专户信息咨询专区

招商基金在“账户查询”栏目中设置了“专户信息咨询”专区,对招商基金专户资产管理计划委托人提出的 问题将在限定时间内回复。

(6)客服热线

招商基金开通客服免长途热线(400-887-9555),为招商基金专户资产管理计划委托人提供专业高效的客户服 务。

产品介绍

传统理财产品系列

稳健收益类固定收益产品:

投资于货币市场工具及债券等固定收益类品种,参与新股申购,追求本金的安全性和稳定的当期收益

保本策略产品:

运用CPPI等保本技术,实现对组合资产的风险限额管理,在有效控制风险的前提下为客户提供良好收益

灵活配置类稳健配置产品:

将主要资产配置在债券等固定收益类品种上,并适度配置权益类资产,在低风险的前提下分享股票市场收益。

积极配置产品:

在权益类资产和固定收益类资产之间进行灵活配置,通过主动的投资管理、积极的选时操作、动态的资产配置、相对集中投资的策略,充分把握市场投资机会。

股债基组合产品:

通过对股票、债券和基金的三重精选,灵活配置资产,为客户创造超额收益。

基金优选产品:

运用招商基金的基金评估系统,对市场现有基金的不同风险收益特征、投资风格与资产配置特点进行深入研究,精选满足客户需求的基金组合

股票精选类长期投资产品:

或根据客户实际需求,精选优质股票进行积极投资,或者通过对投资风格、品种、行业、主题等细分,为客户量身定制长期权益投资产品

机会投资产品:

前瞻性地把握市场投资热点,追踪投资主题变化,结合市场趋势的判断,为客户快速捕捉市场出现的投资机会。

创新理财产品系列

绝对收益类通过新股申购套利、ETF套利、股指期货套利,封闭式基金折价套利、可转债套利等市场中的各种套利机会追求组合的绝对收益。

结构化产品大量使用金融工程技术,通过债券、股权组合等金融资产与期权、互换交易等衍生工具的运用,为客户提供多样化的投资工具。

风险控制

完善的风险控制体系——风险管理创造价值

风险管理定位

公司的核心竞争力之一

能够为公司创造价值

风控部门-监管和顾问双重角色

风险管理理念

内控优先、全员风控、关注细节

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科学严密的风险识别评估机制

招商基金建立了科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。我们通过公司层面的风险管理委员会进行风险管理的决策,通过各部门的负责人和风险控制专员作为一线的风险管理人员,及时发现各种业务中的风险点,并持续跟踪风险管理的情况。公司定期通过适当的奖励政策,鼓励员工从自身工作中总结和识别各种新的风险点,从而建立自下而上的风险识别评价机制。另外,通过自主定制第三方开发的风险管理系统对各种风险进行量化的测量和管理。

细致全面的业务控制活动

细致、全面、多层次的业务控制活动包括以制约平衡为特征的组织结构控制、标准化的业务流程控制、以授权分责为特征的操作控制、实时全面的风险预警。

1、制约平衡为特征的组织结构控制。本公司在部门和岗位的设置和运作中注重相互制衡和相互独立,重要业务部门和岗位人员的工作职责和内容没有重叠,并进行了必要的物理隔离和门禁权限管理等措施,确保基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产的独立运作,分别核算。

2、标准化的业务流程控制。由于金融行业高风险的特性,为了将风险从根本上减少,消灭差错,公司针对各项业务环节梳理了400多项业务流程,使得各项业务透明、稳健,实现通过标准化的运作消灭差错的目标。

3、以授权分责为核心的操作控制。本公司建立了自上而下健全的授权管理制度,并根据业务活动的需要和部门、人员的变化强化各级授权的适时调整,保证了公司业务活动的有条不紊、权责到人。例如投资交易系统各用户权限的设定必须经相关部门和领导的会签审批,由信息技术部执行设定,并且定期将各个系统的整体授权情况汇总报送相关领导,审核各级授权的适当性,必要时加以调整。

4、实时全面的风险预警。实时交易监控系统、基金会计核算系统、电话监听系统以及托管行预警提示等风险预警措施确保实时全面的风险识别和预警。